高校知识产权工作的一些思考

笔者几年前有一项工作就是寻找潜在可以购买的专利。我把目光首先瞄准在了大学，花了很长时间，差不多把国内相关领域大学的专利都过了一篇，但收获很小。公众号上也经常看到高校的科研人员针对这个问题的留言，我写几点感想。

1

专利在国外申请的比例太低

中国的大学极少在国外申请专利，但是专利是具有地域性的，中国申请的专利在美国、日本并不会得到承认。如果一项成果具有广阔的市场，不在国外申请的后果就相当于白送给其他国家，但是因为在中国申请了，反而中国公司的使用受到限制。这就产生一个非常尴尬的局面，大学拿国家经费只申请了中国的专利，美国日本的企业在中国之外都可以自由使用，中国的企业反而受到限制，等于花钱限制自己，帮助他人。

一般情况下，专利的价值与所在国的市场及知识产权保护环境都密切相关，发达国家在这两方面都有一定的优势，市场潜力大的专利不在这些发达国家申请，相当于吃西瓜时只吃西瓜皮，瓜瓤被扔了。

有些高校的老师反映，由于费用的问题，大学申请国外的专利高审批程序比较复杂，很多人怕麻烦就不去申请。申请专利首先要考虑经济效益，这一点与论文非常不同，专利的主要价值在于其产生的经济利益。专利虽然也能反应学术水平，但不像学术论文那样经过同行评议。专利的申请审查程序相对机械化，而且关键的部分在于权利要求。有时候权利范围很大的专利不一定有学术价值，有学术价值的专利也不一定是好专利。

但是高校对专利的认识普遍倾向于其学术性。大学的科研人员觉得专利已经申请了，就像论文发表一样，甚至想着一稿不二投，只在中国申请即可。这还是一种发表论文的思维。高校必须要认识到经济利益应该是专利申请的主要甚至是唯一目的，这样市场前景广阔的专利在国外布局就是很自然的事了。

2

专利的保护范围不合适

很多专利的构思很好，但是保护范围写得不恰当。成果已经被其他人转化了，但是大学拿不到利益，甚至都不知道。比如下文是一所大学申请的专利的权利要求。

主题涉及人工智能的语言处理和帕金森病治疗设备，权利要求分别如下：

一种基于稀疏隐式特征表达的有监督在线话题模型学习方法，其特征在于，包括以下步骤：si、采用在线学习的方法对训练集中的文档和文档中的每个单词分别进行基于稀疏表达的隐式特征提取，得到多组特征向量，特征向量的每个类别对应训练集中每个类别的所有文档以及文档的所有单词；S2、根据Si所得特征向量和训练集中文档的类别更新字典；S3、根据Si所得特征向量训练分类器，得到分类器的特征向量，分类器特征向量的每个类别刈应于训练集中文档的类别；S4 ..将步骤Si、S2和S3进行次称为轮迭代，若迭代轮数等于给定常数则停止迭代，进入步骤S5，否则返回步骤Si，迭代轮数加i，其中迭代轮数初始值为O;S5、对待识别的所有文档进行特征提取，得到待识别文档的特征向量；S6、对待识剔文档的特征向量与步骤S3所得分类器所有类剔的特征向量分剔做内积；S7、将步骤S6所得内积最大值对应训练集的类别作为待识别文档的识别结果；其中，所述步骤Si中在线学习及特征提取的步骤包括：Sii、按照训练集中文档编号从前向后的顺序选取训练集的一个固定大小的子集，对这个子集最小化对应的损失函数，该子集损失函数与子集所含文档中每个词语的隐式特征相关；所述选取训练集的一个固定大小的子集的步骤包扦：在每轮迭代中顺序选取大小为M的子集，存第1轮迭代中选取的子集为编号存[((i-i)×虹＋i)9D,(i XM)1D］中的文档，其中D为训练集中的文档数量，M的取值范围为Li,D］中的整数；Si2、对步骤Sn中的子集损失函数循环优化文档中每个词语的隐式特征，直至所述子集的损失函数值收敛，更新文档隐式特征；所述步骤S2中更新字典的步骤包括：S2i、求得本次迭代中输入文档的损失函数之和关于字典向量的梯度；S22、根据步骤S2i所得梯度对字典向量做单步随机梯度下降，然后将字典向量投影至Li超球。

这样的专利与论文基本上差不多，权利要求范围写得太窄，其他人非常容易规避。这些专利即使具有很高的技术含量，也覆盖不到侵权产品。申请这一件专利等于是白白贡献给社会一份技术资料。这样的成果实际上已经转化了，只不过是免费转化，企业私下把专利规避了根本用不着联系高校。

3

不善于保护技术秘密。

技术秘密的保护有时候比申请专利还要重要。有的技术完全可以通过技术秘密能够更好地保护，但是却被申请了专利。有时候我非常怀疑高校的保密流程与制度。经常会听到一些老师抱怨企业从高校“偷”技术，有的老师反映企业派人与学校交流，这些人获知了好点子之后回去就申请专利，导致学校很被动。如果学校的保密制度完善，根本不会存在这样的问题。研发的整个流程都应该需要严格的保密制度。如果能够察觉到技术的市场潜力，应该提前提交专利申请，这样合作的时候也就不担心泄密的问题。技术点在未申请专利前，科研人员与外界交流应该签订合适的保密协议，防止对方私自申请专利。高校科研的保密制度建设有待加强。

4

论文与专利的冲突问题

申请专利与发表论文根本不冲突，但在实践中却成为很严重的一个问题。笔者甚至发现很多专利都是在论文公开之后申请的。普遍的情况是，最核心的概念发表了论文，但未申请专利，反而是论文公开之后，对论文中技术点的修修补补申请了专利。这样相当于损失了基础专利，后期申请的外围专利已经价值不大了。申请专利有一年半的保密期，完全不耽误发表论文。

5

与企业的合作方式有待改善

埃因霍芬理工大学、洛桑理工学院的产学研做得特别好，学校几乎成了全世界高科技企业的科技园，许多高科技企业都把研发中心建在这些学校。学校与企业是长期的合作关系。最关键一点，企业有更丰富的知识产权管理经验，在项目一开始就建立了科学的知识产权管理流程。企业为学校提供研发的方向与资金，学校将基础研究的成果发表论文，企业将有应用的价值的技术申请为专利，各取所需。如果学校与企业没有长效的合作机制，合作项目都是零散的，知识产权管理工作“一事一议”，没有规范的机制与专业人员，很容易出现各种问题。

6

学生与老师应该是成果转化的主力军之一

这一点在国际化的研究型大学表现得非常明显，比如斯坦福、特拉维夫大学、埃因霍芬理工大学，这些学校每年产生大量的初创公司。学校的老师与学生近水楼台先得月，是拿着学校的科研成果创业的。直接参与项目研发的学生与老师将成果转化无疑是最佳的途径之一，但是他们缺乏资金、市场、管理经验，这些都需要学校提供帮助。所以很多学校会为科技创业提供保姆式服务。

来源：专利知识

编辑：Beyondip 秘伟轩

校对：Beyondip 李科朝