大模型备案政策、材料流程及注意事项

中国针对大模型（如生成式AI、大语言模型等）的备案政策主要依据《生成式人工智能服务管理暂行办法》（以下简称《办法》）及相关法规，旨在规范技术研发和应用保障数据安全与用户使用权益。

一、备案范围

根据《办法》，以下情况需要进行大模型备案：

①自主研发大模型、有语料具备舆论属性与社会动员能力的、需要备案。

②调用第三方模型基座、有舆论属于与社会动员能力、并进行微调、有语料的需要备案。

③第三方基座没有微调、训练、没有语料的只需要做大模型登记。

二、备案对象

主要针对生成式人工智能（AIGC)产品，如大语言模型、深度合成模型，能够生成文本、图片、视频等内容的。

三、备案主体

提供具有舆论属性及社会动员能力的生成式AI服务与企业或机构。

四、备案目的

●招投标、融资

●合法合规

●地区奖励

●便于当地政府监管

五、备案材料

●大模型备案表：相当于“身份证”，写清楚模型的基本信息。

●安全评估报告：这是最核心的材料，要详细说明模型的安全性，至少三十页噢（具体看模型情况）。

●模型服务协议：用于使用模型时必须同意的协议，涵盖使用范围、数据处理等内容。

●语料标注规则：说明训练数据的处理规范，标注要清晰。

●拦截关键词列表：设置敏感词拦截，确保模型输出合规。

●评估测试题集：记录模型对各种问题的回答，证明它的稳定性。

备案虽然复杂，但按着这个攻略一步步来，一定能顺利通过的。

六、备案流程

①首先要预约属地网信办预约进行线下领表，要带上自己的产品，网信办会当场对产品进行测试，测试通过后会下发大模型上线备案表。

②认真撰写材料，材料分别有五部份，分别有：安全评估报告、模型服务协议、语料标注规则、拦截关键词列表、评估测试题集等材料。

③网信办要求提供测试账号，并打印纸质版材料。

④网信办通知专家召开专家评审会（一对多）。

⑤通过专家评审会议后、网信办的测试产品群无反馈意见、纸质版材料无需修改，即等待网信办通知备案通过。

七、备案周期及产品要求

大模型备案周期大概6~8个月左右，具体要看网信办的情况；产品要求主要是：产品开发基本完成（有内测），需要提供账号，对成熟和稳定的要求高。

八、审核要求

审核材料的真实性，模型的安全性（看是否有涉黄、涉爆、涉赌等违规），非法信息拦截有效性，并进行技术测试。

九、关键注意事项

语料来源的安全性

境外语料不得超过总语料的30%，自采语料需要提供采集证明，商业语料需要提供购买协议。

测试题质量

测试题直接影响评估的有效性和可靠性。

法律责任

未备案或提供虚假材料将面临警告，通报批评，责令限期改正；拒不改正或情节严重的，责令暂停提供相关服务。

十、大模型备案政策的意义

①大模型备案是APP上架、进入市场、参加政府采购的必备资质。

②备案号可以提升用户对产品安全性的信任、提升企业在AI领域的影响力。

③通过备案，企业可获得监管部门的专业反馈，推动模型的优化与发展。

④备案通过了可以申请领取地方奖励、深圳、广州地区目前最高100万元。